泰国吊销Zipmex的数字资产经营许可证,原因是不合规

5月28日,泰国财政部根据证券交易委员会(SEC)的建议,吊销了Zipmex的数字资产经营许可证。这一决定是在该交易所多次未能遵守监管指令后做出的。

SEC在周一的一份声明中详细阐述了其担忧。首先,它强调了该公司财务状况存在问题,暗示客户资金可能面临风险。其次,它批评Zipmex的管理结构和人员配备不足以负责任地经营业务并遵守法规。

今年早些时候,Zipmex就受到了泰国监管机构的审查。1月份,SEC发现该交易所在财务和管理方面存在问题,要求公司进行必要的改革,但Zipmex未能遵守。因此,SEC于2月份暂停了其交易和经纪服务,给该公司一段短暂的整改期。

SEC调查及后续行动 随着SEC展开调查,指控前首席执行官Akarlap Yimwilai涉嫌欺诈和欺骗,情况进一步恶化。调查显示,Zipmex在未事先通知监管机构的情况下,将客户资金从泰国钱包转移到海外账户,这与交易所此前提供的信息相矛盾,引发了严重的信任问题。

尽管被暂停交易并设定了最后期限,Zipmex仍未能解决合规问题。截至2月21日,SEC得出结论,该交易所尚未做出必要的运营改革。

SEC现已为Zipmex制定了严格的客户资产管理指导方针。Zipmex必须在15天内将资产返还给客户。如果客户不认领资产,Zipmex必须将其存放在可靠的系统中,并及时向SEC报告此过程的每一步。